ЛЕКЦИЯ №6 ВОЗБУЖДЕНИИ УГОЛОВНОГО ДЕЛА
2. ПОВОДЫ И ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА.
3. ОРГАНЫ И ЛИЦА, КОТОРЫЕ ИМЕЮТ ПРАВО ВОЗБУДИТЬ УГОЛОВНОЕ ДЕЛО
4. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ИСКЛЮЧАЮЩИЕ НАРУШЕНИЕ УГОЛОВНОГО ДЕЛА.
5.ПОРЯДОК ВОЗБУЖДЕНИЯ ИЛИ ОТКАЗА В ВОЗБУЖДЕНИИ УГОЛОВНОГО ДЕЛА
1. ПОНЯТИЕ И ЗАДАЧИ СТАДИИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА
Возбуждение уголовного дела является первой, начальной стадией уголовного процесса. Суть ее заключается в том, что компетентные органы должны установить наличие или отсутствие предусмотренных законом поводов и оснований для того, чтобы принять решение о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела. В этой стадии также по возможности устанавливается наличие или отсутствие обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, а также иных обстоятельств, являющихся основанием для отказа в возбуждении уголовного дела.
Своевременное и обоснованное возбуждение уголовного дела является необходимой предпосылкой для быстрого и полного раскрытия преступлений, изобличения и наказания виновных, предупреждения преступлений и выполнения задач уголовного судопроизводства. Следственные действия можно проводить только после возбуждения уголовного дела ( ст. 113 УПК). Как исключение к ее нарушению в неотложных случаях разрешается произвести осмотр місця_події, причем при наличии для этого оснований уголовное дело возбуждается немедленно после осмотра (ч. 2 ст. 190 УПК).
Стадия возбуждения уголовного дела не сводится только к соответствующего процессуального акта - постановления или определения о его возбуждении или отказе в этом. Она включает в себя систему процессуальных действий и правоотношений, в частности принятие, рассмотрение и проверку заявлений и сообщений о преступлении, принятие мер по предупреждению и пресечению преступлений, принятие решений о возбуждении уголовного дела или о его отказе, прокурорский надзор за законностью и обоснованностью указанных действий, проверку судом по жалобам заинтересованных лиц законности и обоснованности постановления прокурора, следователя, органа дознания об отказе в возбуждении уголовного дела.
2. ПОВОДЫ И ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА.
Необходимой предпосылкой для возбуждения уголовного дела является наличие законных поводов и оснований.
Поводы - это предусмотренные законом источники, из которых органы дознания, следователь, прокурор, судья и суд, уполномоченные возбудить уголовное дело, получают сведения о совершенных или готовящихся преступлениях.
УПК предусматривает следующие поводы для возбуждения уголовного дела: 1) заявления или сообщения предприятий, учреждений, организаций, должностных лиц, представителей власти, общественности или отдельных граждан; 2) сообщения представителей власти, общественности или отдельных граждан, которые задержали подозреваемое лицо на месте совершения преступления или с полочным; 3) явка с повинной; 4) сообщения, опубликованные в прессе; 5) непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления (ч. 1 ст. 94). Этот перечень является исчерпывающим.
Закон требует, чтобы сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц были изложены в письменной форме (ч. Из ст. 95 УПК). Все другие заявления или сообщения могут быть устными или письменными.
Устные заявления о преступлении заносятся в протокол, который подписывают заявитель и должностное лицо, принявшее заявление. При этом заявитель под расписку предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос по ст. 177 УК.
Письменное заявление должно быть подписано лицом, которое ее подает. До возбуждения дела следует удостовериться в личности заявителя, предупредить его об ответственности за ложный донос и взять у него соответствующую подписку.
Итак, анонимные письменные заявления, а также сообщения о преступлении, сделанные по телефону, даже если тот, кто сообщил, назвал себя, не является поводом к возбуждению уголовного дела. В случае необходимости они могут быть проверены, однако если в ходе такой проверки будут установлены достаточные данные, указывающие на наличие признаков преступления, то поводом к возбуждению дела будет непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления (п. 5 ч. 1 ст. 94 УПК).
Сообщать о преступлениях компетентным органам - право каждого гражданина. Однако если ему стало достоверно известно, что кто-то готовит или совершил преступление, за недонесение о который предусмотрена уголовная ответственность (ст. 187 УК), он обязан сообщить о таком преступлении органам, которые имеют право возбуждать уголовные дела.
Руководители предприятий, учреждений, организаций, должностные лица, представители власти и общественности сообщают о готовящихся или совершенных преступлениях, которые стали им известны в ходе их деятельности.
Сообщения, опубликованные в прессе, которые могут быть поводом для возбуждения уголовного дела, - это статьи, заметки, письма, фельетоны и т.п., помещенные в центральных или местных газетах, журналах.
Явка с повинной - это заявление лица о совершенном им или с его участием преступлении, сделанное добровольно, по собственной инициативе прокурору, следователю, органу дознания, судьи или суда. Лицо, которое отбывает наказание в местах лишения свободы, может заявить о совершенном ею преступлении администрации исправительно-трудового учреждения.
В случае явки с повинной устанавливается личность того, кто появился, после чего составляется протокол, в котором подробно от первого лица излагается сделанное заявление. Протокол подписывают лицо, явившимся с повинной, и должностное лицо, составившее протокол (ст. 96 УПК).
По смыслу закона нельзя считать явкой с повинной заявление лица, совершившего преступление, присланную по почте или сделанное по телефону. Однако если такой заявитель не может явиться лично через тяжелую болезнь или другие уважительные причины, его заявление о преступлении должно быть принято и занесено в протокол по месту его пребывания сотрудником органа дознания, следователем или прокурором.
По общему правилу явка с повинной является обстоятельством, смягчающим ответственность (п. 8 ч. 1 ст. 40 УК). Но в случаях, прямо указанных в законе (ч. 2 ст. 56, ч. Из ст. 170, ч. 2 ст. 222 УК), она является обстоятельством, которое исключает уголовную ответственность и, следовательно, возбуждение уголовного дела.
Непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором, судьей или судом признаков преступления как повод к возбуждению уголовного дела означает, что эти органы и лица сами, независимо от чьих-либо заявлений и сообщений, предусмотренных п. 1-4 ч. 1 ст. 94 УПК, проявляют готовящемся или совершенном преступлении (например, орган дознания при осуществлении оперативно-розыскной деятельности, прокурор - при осуществлении общего надзора за соблюдением законности, следователь - при расследовании дела, судья при рассмотрении административного дела, суд (или судья) - при судебном рассмотрении уголовного или гражданского дела).
Согласно ч. 2 ст. 94 УПК основанием для возбуждения уголовного дела являются достаточные данные, указывающие на наличие признаков преступления (в частности, общественной опасности и уголовной противоправности). Достаточными считаются следующие данные (доказательства), которые свидетельствуют о факте подготов-люваного или совершенного деяния, предусмотренного уголовным законом. При этом не обязательно, чтобы они освещали данное деяние полно и всесторонне или уличающих конкретное лицо в совершении преступления. Установление этих обстоятельств является задачей следующей стадии уголовного процесса - предварительного расследования. Возбуждать уголовное дело нужно, как правило, по факту совершения какого-либо деяния. Но если на момент возбуждения уголовного дела установлено лицо, совершившее преступление, дело должно быть возбуждено в отношении этого лица (ч. 2 ст. 98 УПК), при нем прокурор (судья) вправе принять решение о запрете такому лицу выезжать за пределы Украины до окончания предварительного расследования или судебного разбирательства, о чем выносят мотивированное постановление (ст. 98 УПК).
3. ОРГАНЫ И ЛИЦА, КОТОРЫЕ ИМЕЮТ ПРАВО ВОЗБУДИТЬ УГОЛОВНОЕ ДЕЛО
Право возбудить уголовное дело имеют только прокурор, следователь, орган дознания, судья и суд (ст. 4, 97, 98 УПК), при этом каждый из них действует в пределах своей компетенции.
Прокурор вправе возбудить уголовное дело о любом преступлении. Он также осуществляет надзор за законностью и обоснованностью возбуждения уголовного дела следователями и органами дознания.
Уголовное дело против адвоката может быть возбуждено только Генеральным прокурором Украины, его заместителями, прокурорами Автономной Республики Крым, области, городов Киева и Севастополя (ч. 5 ст. 10 Закона об адвокатуре), а в отношении народного депутата Украины, Уполномоченного Верховной Рады Украины по правам человека, Председателя Счетной палаты, Первого заместителя и заместителя Председателя, главных контролеров и Секретаря Счетной палаты - только Генеральным прокурором Украины (ч. 4 ст. 27 Закона о статусе народного депутата Украины, ч. Из ст. 20 Закона об Уполномоченном Верховной Рады Украины по правам человека, ч. 2 ст. 37 Закона о Счетной палате).
Военный прокурор возбуждает уголовные дела о преступлениях, подсудных военным судам.
Следователи возбуждают уголовные дела, керуючися правилами о подследственности (ст. 112 УПК). При этом следователи прокуратуры могут возбудить любое уголовное дело, поскольку они вправе расследовать всякий преступление, но следователи военной прокуратуры нарушают только уголовные дела о преступлениях, подсудных военным судам.
Органы дознания вправе возбудить уголовное дело в пределах их компетенции, определенной ст. 101 УПК. При этом милиция в принципе может возбудить дело о любом преступлении. Каштаны морских судов, находящихся в дальнем плавании, также вправе возбудить дело о любом преступлении, совершенном членами экипажа и пассажирами во время нахождения корабля в таком плавании.
Налоговой милиции предоставлено право возбуждать дела об уклонении от уплаты налогов и сборов (обязательных платежей), а также дела о сокрытии валютной выручки.
Органы безопасности могут возбудить уголовное дело о преступлениях, отнесенных законом к их ведению (ч. 2 ст. 112 УПК).
Командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений вправе возбудить уголовное дело о преступлениях, совершенных подчиненными им военнослужащими и военнообязанными во время прохождения ими сборов, а также рабочими и служащими Вооруженных Сил в связи с исполнением служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения.
Таможенные органы вправе возбудить уголовные дела о контрабанде.
Начальники исправительно-трудовых учреждений, следственных изоляторов, лечебно-трудовых и воспитательно-трудовых профилакториев вправе возбудить уголовное дело о
преступления против установленного порядка несения службы, а также о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений.
Органы государственного пожарного надзора вправе возбудить уголовное дело о пожарах и нарушении противопожарных правил.
Органы пограничной охраны могут возбудить уголовное дело о нарушении государственной границы.
Судья возбуждает уголовные дела частного обвинения (ч. 1 ст. 27, ст. 251 УПК) о преступлениях, обстоятельства которых органы дознания устанавливают в порядке протокольной формы досудебной подготовки материалов (ст. 425, 430 УПК), или когда обнаруживает признаки преступления при рассмотрении дела об административном правонарушения (например, мелкое хулиганство).
Суд или судья при рассмотрении дела единолично вправе возбудить уголовное дело по новому обвинению (ст. 276 УПК) или в отношении нового лица (ст. 278 УПК), если в ходе судебного рассмотрения уголовного дела будут установлены основания для этого или же при рассмотрении гражданского дела установит признаки преступления.
4. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ИСКЛЮЧАЮЩИЕ ВОЗБУЖДЕНИЕ УГОЛОВНОГО ДЕЛА.
Уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное дело подлежит закрытию:
1)за отсутствием события преступления;
2)за отсутствием в деянии состава преступления;
4)вследствие акта амнистии, если он устраняет применение наказания за совершенное деяние, а также в связи с помилованием отдельных лиц;
5)в отношении лица, не достигшего на момент совершения общественно опасного деяния одиннадцатилетнего возраста;
6)за примирением обвиняемого, подсудимого с потерпевшим по делам, которые возбуждаются не иначе как по жалобе потерпевшего, кроме случаев, предусмотренных частями 2, 4 и 5 статьи 27 УПК
7)за отсутствием жалобы потерпевшего, если дело может быть возбуждено не иначе как по его жалобе, кроме случаев, когда прокурору предоставлено право возбуждать дела и при отсутствии жалобы потерпевшего (часть 3 статьи 27 УПК);
8)относительно умершего, за исключением случаев, когда производство по делу является необходимым для реабилитации умершего или возобновления дела относительно других лиц по вновь открывшимся обстоятельствам;
9)относительно лица, о котором имеется приговор по тому же обвинению, вступившим в законную силу, либо определение или постановление суда о закрытии дела по той же основанию;
10)в отношении лица, о котором имеется неотмененное постановление органа дознания, следователя, прокурора о закрытии дела по тому же обвинению;
11)если об отказе в возбуждении дела по тому же факту есть неотмененное постановление органа дознания, следователя, прокурора.
Если обстоятельства, указанные в пунктах 1, 2 и 4 , обнаруживаются в стадии судебного разбирательства, суд доводит разбирательство дела до конца и в случаях, предусмотренных пунктами 1 и 2 , постановляет оправдательный приговор, а в случаях, предусмотренных пунктом 4, - обвинительный приговор с освобождением осужденного от наказания.
Закрытие дела на основаниях, указанных в пункте 4, не допускается, если обвиняемый против этого возражает. В этом случае производство по делу продолжается в обычном порядке.
В случае наличия достаточных оснований считать, что общественно опасное деяние совершено лицом, которое достигло одиннадцати лет, но до исполнения возраста, с которого законом предусмотрена уголовная ответственность, по факту этого деяния возбуждается уголовное дело. Такое дело решается в порядке, предусмотренном статьей 73 УПК.
Если в ходе дознания, досудебного или судебного следствия или проверки, проводимой по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 97КПК, наряду с обстоятельствами, указанными в пунктах 1, 2, 4, 6, 7, 9-11 , исключающие производство по уголовному делу, в деянии лица будут выявлены признаки административного правонарушения, орган дознания, следователь, прокурор, суд или судья обязаны направить соответствующие материалы органу (должностному лицу), уполномоченному рассматривать дело о таком административном правонарушении.
Уголовное дело в отношении умершего подлежит возбуждению только в тех случаях, когда производство по делу является необходимым для реабилитации умершего или возобновления дела относительно других лиц по вновь открывшимся обстоятельствам.
Уголовное дело не может быть возбуждено в отношении лица, о котором есть нескасовані приговор, определение или постановление суда, постановление органа дознания, следователя, прокурора о закрытии дела по тому же обвинению, постановление органа дознания, следователя, прокурора об отказе в возбуждении дела по тому же факту, потому что эти решения имеют общеобязательную силу (ст. 403, 25, 114 УПК). Исключение предусмотрено законом только для суда. В стадии судебного рассмотрения он вправе возбудить уголовное дело по новому обвинению (ст. 276 УПК) или в отношении нового лица (ст. 278 УПК), несмотря на наличие упомянутых неотмененных постановлений органа дознания, следователя, прокурора, так как суд вследствие принципа независимости судей и подчинения их только закону (ч. 1 ст. 129 Конституции Украины) не связан выводами и позицией этих органов и должен проверить их правильность и обоснованность.
5.ПОРЯДОК ВОЗБУЖДЕНИЯ ИЛИ ОТКАЗА В ВОЗБУЖДЕНИИ УГОЛОВНОГО ДЕЛА
При наличии поводов и оснований, указанных в статье 94 настоящего Кодекса, прокурор, следователь, орган дознания или судья обязаны вынести постановление о возбуждении уголовного дела, указав поводы и основания к возбуждению дела, статью уголовного закона, по признакам которой возбуждается дело, а также дальнейшее его направление.
Если на момент возбуждения уголовного дела установлено лицо, совершившее преступление, уголовное дело должно быть возбуждено в отношении этого лица.
Дела, указанные в части 1 статьи 27 настоящего Кодекса, рассматриваются народным судьей, а в случаях, предусмотренных частью 3 статьи 27 настоящего Кодекса, - прокурором.
После возбуждения дела:
1)прокурор направляет дело для производства досудебного следствия или дознания;
2)следователь начинает досудебное следствие, а орган дознания начинает дознание;
3)суд дело о преступлении, указанный в части первой статьи 27 настоящего Кодекса, назначает к рассмотрению.
Закон обязывает прокурора, следователя, орган дознания и судью принимать заявления и сообщения о совершенных или шдготовлювані преступления, в том числе и в делах, которые не подлежат их ведению (ч. 1 ст. 97 УПК). В последнем случае они направляют принятое заявление или сообщение по принадлежности, одновременно принимая все возможные меры, чтобы предотвратить преступление или пресечь его.
Неприятие или возвращение заявления или сообщения о преступлении по мотиву недостаточности в них необходимых данных является недопустимым. Заявителю может быть лишь предложено дополнительно дать объяснения, представить имеющиеся у него предметы или документы.
Заявление или сообщение о преступлении должны быть рассмотрены не позднее трьох_діб_з дня их поступления. В течение этого срока прокурор, следователь, орган дознания или судья обязаны принять решение о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела или о направлении заявления или сообщения по принадлежности, то есть по подследственности или подсудности (ч. 2 ст. 97 УПК).
Если вопрос о возбуждении уголовного дела не может быть решен на основании данных, имеющихся в заявлении или сообщении, производится проверка этих документов в срок не более 10 дней. Такая проверка осуществляется в основном путем отобрания объяснений от отдельных граждан или должностных лиц или истребования необходимых документов (ч. 4 ст. 97 УПК). В отдельных случаях возникает необходимость обратиться к соответствующих организаций или учреждений с требованием провести ревизию (ч. 1 ст. 66 УПК) или ведомственную проверку. Органы дознания могут осуществлять проверку и оперативным путем.
Нельзя проводить проверку заявлений и сообщений о преступлениях путем обысков, допросов и других следственных действий. В неотложных случаях с целью проверки до возбуждения дела может быть проведен только осмотр места происшествия (ч. 2 ст. 190 УПК).
Если в заявлении или сообщении содержатся данные о преступлении, дело о котором возбуждается лишь по жалобе потерпевшего, необходимо проверить наличие законного повода к возбуждению дела (ч. 1 и 2 ст. 27 УПК).
Возбудив уголовное дело, прокурор, как правило, направляет его для производства предварительного следствия или дознания, но может принять к своему производству.
Если дело возбудили следователь или орган дознания, они принимают ее к своему производству и начинают соответственно предварительное следствие или дознание. Не позднее суток они обязаны направить прокурору копию своего постановления (ч. 2 ст. 100 УПК).
Проведение расследования по материалам, выделенным из другого дела в отдельное производство в отношении иного лица по новому обвинению, без возбуждения дела является существенным нарушением уголовно-процессуального закона и всегда влечет за собой возвращение дела на дополнительное расследование (п. 13 постановления Пленума Верховного Суда Украины от 25 марта 1988 г. «О применении судами Украины кримшально-процессуального законодательства, регулирующего возвращение дел на дополнительное расследование).
Возбудив уголовное дело, судья или суд направляет его прокурору для производства предварительного следствия или дознания. Исключением являются уголовные дела о преступлениях, обстоятельства совершения которых устанавливаются в порядке протокольной формы досудебной подготовки материалов (ст. 425 УПК), и дела частного обвинения (ч. 1 ст. 27 УПК).
Признав материалы о преступлениях, перечисленных в ст. 425 УПК, достаточными для рассмотрения в судебном заседании, судья выносит постановление о возбуждении уголовного дела и предании правонарушителя суду (ст. 430 УПК).
По делам частного обвинения судья выносит постановление о возбуждении уголовного дела и предании обвиняемого в суд (ч. 1 ст. 251 УПК).
Если дело о преступлениях, перечисленных в ч. 1 ст. 27 и ст. 425 УПК, возбуждается в отношении несовершеннолетнего или лица, которое в силу своих физических или психических недостатков не может само осуществлять свое право на защиту, это дело согласно ст. 111 УПК должна быть направлена прокурору для производства предварительного следствия.
При отсутствии законных поводов и оснований, а также при наличии обстоятельств, исключающих возбуждение уголовного дела, прокурор, следователь, орган дознания, судья выносят постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, о чем уведомляют заинтересованных лиц и предприятия, учреждения, организации.
Постановление следователя и органа дознания об отказе в возбуждении уголовного дела может быть обжаловано лицом, интересов которого она касается, или ее представителем соответствующему прокурору, а постановление прокурора - вышестоящему прокурору в течение 7 дней со дня получения его копии. В случае отказа прокурора отменить постановление жалоба на это постановление подается в местный суд по месторасположению органа или работы должностного лица, вынесшего постановление, в течение 7 дней со дня получения уведомления прокурора об отказе в отмене постановления. Если постановление об отказе в возбуждении дела вынесено не районным, городским и приравненным к ним органом дознания, следователем, прокурором, а вышестоящим, жалоба на нее подается до областного и приравненного к нему суда (ч. 2 ст. 99, ст. 236КПК). Жалоба рассматривается судьей единолично не позднее 10 дней со дня ее поступления в суд. Судья истребует материалы, на основании которых было отказано в возбуждении дела, уведомляет прокурора и лицо, подавшее жалобу, о времени ее рассмотрения. Рассмотрев жалобу, судья: 1) отменяет постановление и возвращает материалы для проведения дополнительной проверки или возбуждает дело; 2) оставляет жалобу без удовлетворения. Копия постановления судьи направляется лицу, вынесшим обжалуемое постановление, прокурору и лицу, которое подавало жалобу.
Постановление судьи об отказе в возбуждении уголовного дела может быть обжаловано в кассационном порядке лицом, интересов которого она касается, или его представителем в течение 7 дней со дня получения его копии (ч. Из ст. 99 и УПК), а прокурор - принести протест (ч. 5 ст. 100 УПК) или внести отдельное представление (ч. 1 ст. 354 УПК). Если в результате проверки заявления или сообщения о преступлении не установлено оснований для возбуждения уголовного дела, но материалы проверки содержат данные о наличии в деянии лица административного или дисциплинарного проступка или другого нарушения общественного порядка, прокурор, следователь, орган дознания, судья вправе, отказав в возбуждении уголовного дела, направить заявление или сообщение на рассмотрение общественной организации, товарищескому суду, службе по делам несовершеннолетних, трудовому коллективу или администрации предприятия, учреждения, организации для принятия соответствующих мер воздействия или передать материалы для применения в установленном порядке мер административного взыскания (ч. 2 ст. 99 УПК).